SEC объявляет о реформах после признания ошибок

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) публично признала существенные ошибки в недавних правоприменительных действиях. Признание, выраженное в новом документе, подчеркивает приверженность SEC поддержанию высоких стандартов точности и подотчетности в своей регуляторной деятельности. Такое признание, особенно в таком авторитетном регулирующем органе, как SEC, является редким и заслуживающим внимания.

Во время ключевого слушания 28 июля 2023 года юристы SEC допустили неверные заявления. Эти неточности, не исправленные сразу, позже были признаны Комиссией. В своем заявлении Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сообщила, что некоторые из ее претензий в ходе разбирательства были основаны больше на выводах, сделанных на основе фактов, а не на прямых доказательствах. Это раскрытие представляет собой важный момент самоанализа и прозрачности для агентства.

Внедрение корректирующих мер

В ответ на эти процедурные недостатки SEC приняла корректирующие меры. Важнейшей частью этой инициативы является назначение старших адвокатов Денверского регионального офиса на надзорные функции. Этот шаг направлен на усиление надзора и опыта правоохранительных органов агентства. Кроме того, опытный адвокат из того же офиса теперь возглавит судебную группу, что свидетельствует о подтверждении приверженности процессуальной честности.

Январь 2024 года ознаменует начало обязательного обучения для всех сотрудников правоохранительных органов. Ожидается, что в ходе этого обучения будет подчеркнута важность поддержания точности и прозрачности в судебных разбирательствах, а также необходимость оперативного устранения и исправления любых ошибок. Такой шаг имеет решающее значение для организации, которая стоит на страже справедливых и эффективных рынков.

SEC отклоняет санкции после признания ошибок

Несмотря на эти признания , Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что ситуация не требует санкций в соответствии с Правилом 11. Агентство утверждает, что допущенные ошибки не соответствуют порогу неправомерного поведения, как это определено правилом. Кроме того, нет никаких признаков злого умысла или недобросовестности со стороны вовлеченных сторон. Эта позиция подчеркивает мнение Комиссии по ценным бумагам и биржам о том, что, хотя процедурные ошибки и имели место, они не носили такого характера, который требовал бы применения карательных мер.

Исполнительное производство, о котором идет речь, начатое в марте 2023 года, контролировал штатный адвокат Джозеф Уоткинс. Помогали Уоткинсу Лори Эбботт, Караз Заки и Митчелл Дэвидсон – команда, состоящая из людей с обширным опытом работы в отделе правоприменения Комиссии. Этот контекст подчеркивает, что ошибки были вызваны не неопытностью, а, возможно, другими факторами сложности исполнительного производства.

Открытое признание SEC ошибок в этом правоприменительном деле ясно указывает на ее приверженность честности и прозрачности. Принимая решительные корректирующие меры и обучая, Комиссия стремится предотвратить повторение таких проблем и поддержать свою роль тщательного и справедливого регулятора на финансовых рынках. Это событие является важным напоминанием о текущих проблемах и ответственности регулирующих органов по поддержанию самых высоких стандартов юридического и этического поведения.